first became notice filed

09:46 Nov 17, 2023

English to French translations [PRO]
Bus/Financial - Finance (general)

English term or phrase: first became notice filed

Investment adviser firms registered with the SEC may be required to provide to state securities authorities a copy of their Form ADV and any accompanying amendments filed with the SEC.
These filings are called "notice filings".
Below are the states with which the firm you selected makes its notice filings.

Also listed is the date the firm first became notice filed or registered in each state.

Sylvie André KudoZ activity Questions: 4018 (7 open) (152 closed without grading) Answers: 51 France
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Summary of answers provided

4 +1

a vu son avis déposé (ou a été enregistrée) pour la première fois

Kévin Bacquet

5 -1

la date à laquelle un avis a été déposé ou enregistré pour la première fois pour cette société

Pascal Ducher

a pour la première fois déposé une demande d'enregistrement ou un formulaire de déclaration

ph-b (X)

Discussion entries: 1

Answers

5 mins confidence:

peer agreement (net): +1

a vu son avis déposé (ou a été enregistrée) pour la première fois

Explanation:
Est énumérée également la date à laquelle la société a vu son avis déposé pour la première fois ou la date à laquelle elle a été enregistrée pour la première fois dans chaque État.

Kévin Bacquet
France
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7 mins confidence:

peer agreement (net): -1

la date à laquelle un avis a été déposé ou enregistré pour la première fois pour cette société

Explanation:
La traduction que je propose est naturellement à adapter en fonction de la traduction de "notice" (ce pourrait aussi être "notification", etc.) et de "firm" (ce pourrait aussi être "entreprise", etc.).

Pascal Ducher
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1 day 3 hrs confidence:

a pour la première fois déposé une demande d'enregistrement ou un formulaire de déclaration

Explanation:

Form ADV = Uniform Application for Investment Adviser Registration and Report Form by Exempt Reporting Advisers
(https://www.sec.gov/about/forms/formadv-instructions.pdf, cf. le début des explications : The form enables the SEC to register investment advisers and to obtain information from and about exempt reporting advisers)
> demande uniforme (?) d’enregistrement d'une société de conseil en placement et formulaire de déclaration des conseillers en placement qui ne sont pas soumis à enregistrement (ouf!).

notice filing = providing to state securities authorities a copy of Form ADV
(selon l'explication donnée dans la présentation de la question)
> communication à l’autorité des marchés d’un État d’une copie de la demande ou du formulaire... .

notice filed (company) = société qui a communiqué cette demande ou ce formulaire (se lit mieux si l'on rétablit le trait d'union qui devrait y être à mon avis : notice-filed.

the date the firm first became notice filed or registered in each state
>
« la date à laquelle la société a pour la première fois déposé une demande... ou un formulaire... dans chaque État »

--------------------------------------------------
Note added at 1 day 3 hrs (2023-11-18 13:32:45 GMT)
--------------------------------------------------

En me relisant, je me demande si par souci de lisibilité/concision, vous ne pourriez pas utiliser « le formulaire ADV » (au lieu de « demande.../formulaire... ») si vous l'avez déjà rencontré (et explicité) dans votre traduction.

--------------------------------------------------
Note added at 1 day 23 hrs (2023-11-19 09:30:34 GMT)
--------------------------------------------------

Autre possibilité pour l'intitulé du formulaire :

« demande d'enregistrement ou déclaration d'exemption »

Cf. l'usage du terme « exemption » en français dans le cas des conseillers en placement :
« Les conseillers en investissements financiers (CIF)
Les CIF bénéficient d'un régime national spécifique en vertu de l'article 3 de la directive (exemptions optionnelles) qui leur permet de fournir des conseils en investissement sans être agréés en tant que prestataires de services d’investissement. »
https://www.amf-france.org/fr/actualites-publications/dossie...

L'article 3 (Exemptions optionnelles) de la directive est ici : https://eur-lex.europa.eu/legal-content/FR/TXT/HTML/?uri=CEL...

>

« a pour la première fois déposé une demande d'enregistrement ou une déclaration d'exemption »

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Note added at 4 days (2023-11-21 16:48:42 GMT)
--------------------------------------------------

Selon Germaine,
« first became notice-filed : la première date à laquelle elle a été tenue à l'obligation »
C'est une surtraduction : le texte source ne parle pas d'obligation, même si c'est peut-être le cas dans les faits. Tout ce que le texte dit, c'est que la société en question a déposé un formulaire.

ph-b (X)
France
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